（1999年3月12日　中銀法［1999］5號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市分行，深圳市分行，沈陽(yáng)市、濟(jì)南市分行：
　　為促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)管理，規(guī)范全行的法律事務(wù)工作，根據(jù)機(jī)構(gòu)改革方案的要求，總行制定了《中國(guó)銀行法律事務(wù)工作暫行規(guī)定》，現(xiàn)發(fā)送各行。
　　暫行規(guī)定確立了我行法律事務(wù)工作的原則，明確了法律事務(wù)部門(mén)的職權(quán)和職責(zé)，規(guī)范了法律事務(wù)工作的基本程序，各行應(yīng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。在執(zhí)行過(guò)程中有何問(wèn)題或意見(jiàn)，請(qǐng)及時(shí)向總行法律事務(wù)部反饋。

附：　　　　　　 中國(guó)銀行法律事務(wù)工作暫行規(guī)定

第一章　總則

　　第一條　為健全中國(guó)銀行的內(nèi)部控制機(jī)制，提高防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，規(guī)范全行法律事務(wù)工作，促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)管理，特制訂本規(guī)定。
　　第二條　總行設(shè)置法律事務(wù)部，負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)全行的法律事務(wù)工作。法律事務(wù)部是主管全行規(guī)章制度的制定匯編、參與協(xié)議合同的審查修訂、處理法律訴訟仲裁業(yè)務(wù)和提供法律咨詢等法律事務(wù)的總行職能部門(mén)。
　　第三條　一級(jí)分行和直屬分行應(yīng)按照總行機(jī)構(gòu)改革方案的總體要求，有計(jì)劃地設(shè)置專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)處或法律事務(wù)科，負(fù)責(zé)本行及轄內(nèi)的法律事務(wù)工作。
　　第四條　中國(guó)銀行法律事務(wù)工作應(yīng)遵循下列原則：
　?。ㄒ唬﹫?jiān)持依法經(jīng)營(yíng)管理的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法維護(hù)中國(guó)銀行的整體利益。
　?。ǘ﹫?jiān)持統(tǒng)一法人的原則，各分支機(jī)構(gòu)處理法律事務(wù)必須遵循授權(quán)，總行對(duì)全行的法律事務(wù)有最終決定權(quán)。
　?。ㄈ﹫?jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制的原則，對(duì)內(nèi)認(rèn)真搞好規(guī)章制度建設(shè)，對(duì)外依法確立與客戶的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，妥善處理各種經(jīng)濟(jì)糾紛案件。
　　第五條　法律工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《中國(guó) 銀行員工行為守則》，在從事法律事務(wù)工作中必須堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的原則，正確處理全局利益與局部利益的關(guān)系，保障本行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合 規(guī)性，不得運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)為違法活動(dòng)或業(yè)務(wù)中的期詐行為提供便利，自覺(jué)維護(hù)法律的尊嚴(yán)和中國(guó)銀行的聲譽(yù)。
　　第六條　法律工作人員應(yīng)當(dāng)熟悉金融業(yè)務(wù)，熱愛(ài)法律工作，受過(guò)正規(guī)系統(tǒng)的高等教育，原則上應(yīng)具有法律專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷或非法律專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷。
　　第七條　本規(guī)定所稱法律事務(wù)部門(mén)是指各行內(nèi)部設(shè)立的承擔(dān)本行及轄屬分支機(jī)構(gòu)法律事務(wù)工作的職能部門(mén)。
　　第八條　本規(guī)定所稱法律工作人員是指各行法律事務(wù)部門(mén)的員工及其他從事法律事務(wù)工作的員工。

第二章　法律事務(wù)部門(mén)的職權(quán)

　　第九條　法律事務(wù)部門(mén)的基本職權(quán)包括：
　?。ㄒ唬└鶕?jù)本行的實(shí)際，制定并落實(shí)全轄法律工作計(jì)劃，促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)管理，為業(yè)務(wù)拓展提供法律服務(wù)；
　　（二）按照國(guó)家的法律法規(guī)和金融監(jiān)管制度，檢查本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性與合規(guī)性；
　?。ㄈ﹨f(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)起草和修訂全行性的規(guī)章制度，負(fù)責(zé)規(guī)章制度的清理和匯編；
　?。ㄋ模﹨⑴c起草和修訂標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議格式文本及具體業(yè)務(wù)中擬定的重要協(xié)議文本，從法律角度對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行審查；
　?。ㄎ澹﹨⑴c重大項(xiàng)目的談判和企業(yè)破產(chǎn)清算活動(dòng)，出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)，負(fù)責(zé)重要協(xié)議文本的保存，對(duì)外答復(fù)涉及法律問(wèn)題的查詢；
　?。┲笇?dǎo)全轄的訴訟仲裁活動(dòng)，代理本行各部門(mén)及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)參與訴訟和仲裁案件，并協(xié)調(diào)終審案件和仲裁裁決的執(zhí)行事項(xiàng)；
　　（七）與有關(guān)部門(mén)配合，負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)中所需外聘律師的聘用和考察工作；
　?。ò耍╅_(kāi)展銀行法律調(diào)研，配合本行有關(guān)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)調(diào)查，承擔(dān)本行及全轄的法律培訓(xùn)任務(wù)。
　　第十條　總行法律事務(wù)部除前條規(guī)定的基本職權(quán)外，還具有下列職權(quán)：
　　（一）指導(dǎo)、監(jiān)督全行的法律事務(wù)工作，制定全行的法律工作計(jì)劃，對(duì)全行的法律事務(wù)活動(dòng)進(jìn)行必要的管理；
　　（二）規(guī)范全行法律專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的授權(quán)管理；
　?。ㄈ﹨f(xié)調(diào)處理有關(guān)海外機(jī)構(gòu)之間、海外機(jī)構(gòu)與國(guó)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)之間、一級(jí)分行或直屬分行之間的內(nèi)部法律糾紛；
　　（四）負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的海外訴訟或仲裁活動(dòng)；
　　（五）對(duì)外代表中國(guó)銀行履行法律顧問(wèn)職能，參加全國(guó)性及國(guó)際性的法律研究及學(xué)術(shù)活動(dòng)；
　?。┩▓?bào)有關(guān)法律動(dòng)態(tài)，開(kāi)展金融法律研究，組織編寫(xiě)法律培訓(xùn)教材，建立全轄法律信息庫(kù)。

第三章　法律事務(wù)部門(mén)的職責(zé)

　　第十一條　法律事務(wù)部門(mén)的基本職責(zé)是為本行經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)拓展提供準(zhǔn)確、及時(shí)、高效的法律保障，依法維護(hù)中國(guó)銀行的根本利益。
　　第十二條　法律事務(wù)部門(mén)在參與起草、制定和匯編各項(xiàng)規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查其合法性、合規(guī)性，保證條款內(nèi)容符合國(guó)家的法律法規(guī)和監(jiān)管制度。
　　第十三條　法律事務(wù)部門(mén)在指導(dǎo)和監(jiān)督轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的法律工作中要認(rèn)真負(fù)責(zé)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)提出建議，采取相應(yīng)措施消除隱患。
　　第十四條　在參與起草和修訂全轄性協(xié)議格式文本和重要協(xié)議時(shí)，法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)從法律角度認(rèn)真予以審查，必要時(shí)可委托律師事務(wù)所審查或向法律專(zhuān)家咨詢，使協(xié)議文本的具體條款在適用法律上嚴(yán)謹(jǐn)無(wú)誤，明確規(guī)范本行與客戶的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免疏漏。
　　第十五條　法律事務(wù)部門(mén)代理訴訟或仲裁案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指派專(zhuān)人承辦，不得推諉或延誤。承辦人應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，詳細(xì)分析案情，起草有關(guān)訴訟或仲裁文件，按時(shí)出庭應(yīng)訴，完成各類(lèi)訴訟或仲裁事項(xiàng)。
　　第十六條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)全面提供法律咨詢服務(wù)，對(duì)于本行業(yè)務(wù)部門(mén)咨詢的法律問(wèn)題應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地予以解答，必要時(shí)可征詢法律專(zhuān)家和權(quán)威機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，并對(duì)出具的法律意見(jiàn)書(shū)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
　　第十七條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)跟蹤研究涉及我行業(yè)務(wù)的法律法規(guī)，著重開(kāi)展金融法律的調(diào)研，密切注意立法、司法和監(jiān)管機(jī)關(guān)在法律法規(guī)、司法解釋和行政監(jiān)管制度上的立法情況及其趨勢(shì)，及時(shí)提出調(diào)整我行業(yè)務(wù)品種和完善操作程序的法律意見(jiàn)。
　　第十八條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)重要的法律事務(wù)及對(duì)本行業(yè)務(wù)可能有影響的法律問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)分析，及時(shí)向本行領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)行反映，提出相應(yīng)的建議。
　　第十九條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真撰寫(xiě)普法宣傳提綱和培訓(xùn)大綱，組織編寫(xiě)適合我行業(yè)務(wù)特點(diǎn)的法律培訓(xùn)教材，保證普法宣傳和法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)質(zhì)量。
　　第二十條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)協(xié)調(diào)全轄的訴訟仲裁案件，及時(shí)與司法、公安、檢察和行政監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系，主動(dòng)、充分地反映我行正當(dāng)要求，努力促使有關(guān)機(jī)構(gòu)依法裁判，維護(hù)中國(guó)銀行的合法權(quán)益。
　　第二十一條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真編制本行有關(guān)法律事務(wù)的各項(xiàng)開(kāi)支計(jì)劃，嚴(yán)格審查開(kāi)支項(xiàng)目，注意勤儉節(jié)約，防止奢侈浪費(fèi)。
　　第二十二條　法律事務(wù)部門(mén)在對(duì)外聯(lián)系交往中要注意維護(hù)中國(guó)銀行的整體形象，保證對(duì)外交往人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
　　第二十三條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)按規(guī)定如實(shí)向上級(jí)行匯報(bào)有關(guān)案件的情況，報(bào)送各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，不得無(wú)故拖延，嚴(yán)禁隱瞞、夸大、編造或歪曲事實(shí)。

第四章　業(yè)務(wù)分工與協(xié)作

　　第二十四條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)與業(yè)務(wù)部門(mén)相互配合，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的法律問(wèn)題提供專(zhuān)項(xiàng)法律咨詢，也可指派專(zhuān)人擔(dān)任常年法律顧問(wèn)，妥善處理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的法律事務(wù)。
　　第二十五條　業(yè)務(wù)部門(mén)制定和修改全轄性規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)通知法律事務(wù)部門(mén)從法律角度進(jìn)行審查，并將制定和修改后的全轄性規(guī)章制度向法律事務(wù)部門(mén)備案。
　　第二十六條　對(duì)于業(yè)務(wù)部門(mén)的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大項(xiàng)目或破產(chǎn)清算活動(dòng)，法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)指派專(zhuān)人協(xié)助處理，參與談判及起草相關(guān)的法律文件。
　　第二十七條　業(yè)務(wù)部門(mén)簽署重要協(xié)議前，應(yīng)由法律事務(wù)部門(mén)從法律角度進(jìn)行審查，并將正本或副本一份存于法律事務(wù)部門(mén)備查。法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)答復(fù)涉及法律問(wèn)題的外部查詢。
　　第二十八條　對(duì)于法律事務(wù)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)商后作出的處理意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)采取必要措施執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。
　　第二十九條　法律事務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)提出的需求和具體法律事務(wù)的特點(diǎn)，與有關(guān)部門(mén)配合，負(fù)責(zé)為本行統(tǒng)一選聘所需的律師，統(tǒng)一簽訂聘用協(xié)議，并負(fù)責(zé)考察所聘律師的執(zhí)業(yè)水平。
　　第三十條　凡法律事務(wù)部門(mén)代理訴訟仲裁案件、審查重要協(xié)議文本等活動(dòng)，由法律事務(wù)部門(mén)統(tǒng)一對(duì)外商定和支付仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、咨詢費(fèi)等費(fèi)用，并按有關(guān)財(cái)會(huì)制度進(jìn)行管理。

第五章　法律事務(wù)管理

　　第三十一條　法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)處理本行及轄內(nèi)的各種法律事務(wù)，并逐級(jí)向上級(jí)行法律事務(wù)部門(mén)請(qǐng)示或匯報(bào)工作，完成上級(jí)行法律事務(wù)部門(mén)交辦的事項(xiàng)。
　　第三十二條　確需上級(jí)行研究、處理或協(xié)助的重要法律事項(xiàng)，下級(jí)行應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行請(qǐng)示或報(bào)告；情況緊急時(shí)可先用口頭形式，但事后應(yīng)補(bǔ)報(bào)書(shū)面文件。
　　對(duì)于下級(jí)行的請(qǐng)示或報(bào)告，上級(jí)行應(yīng)以書(shū)面形式及時(shí)作出答復(fù)。
　　第三十三條　不同分支機(jī)構(gòu)之間的法律事務(wù)糾紛，應(yīng)報(bào)請(qǐng)其共同上級(jí)行處理，不得自行提交訴訟或仲裁。
　　第三十四條　各行發(fā)生下列訴訟或仲裁案件時(shí)，應(yīng)及時(shí)逐級(jí)報(bào)告總行法律事務(wù)部：
　?。ㄒ唬?biāo)的金額超過(guò)1000萬(wàn)元人民幣或100萬(wàn)美元的；
　?。ǘ┮粚彴讣筛呒?jí)人民法院受理的；
　　（三）涉及我行海外機(jī)構(gòu)的；
　?。ㄋ模┥婕熬硟?nèi)外資金融機(jī)構(gòu)或境外金融機(jī)構(gòu)的；
　?。ㄎ澹?duì)方當(dāng)事人或第三人中包括我行機(jī)構(gòu)，或者爭(zhēng)議標(biāo)的與我行機(jī)構(gòu)資金有關(guān)的；
　?。┥婕皣?guó)有銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)總部的；
　?。ㄆ撸┢渌枰獔?bào)告總行的。
　　第三十五條　法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本行轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的法律工作，根據(jù)職權(quán)自行或提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)糾正分支機(jī)構(gòu)涉及法律問(wèn)題的錯(cuò)誤決定。
　　第三十六條　一級(jí)分行和直屬分行應(yīng)按期向總行法律事務(wù)部提交有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告，并按要求提交年度法律工作總結(jié)。
　　第三十七條　法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定做好文件或資料的立卷歸檔工作，并根據(jù)工作需要收集和整理包括電子出版物在內(nèi)的各類(lèi)法律資料及信息。
　　第三十八條　對(duì)在提供法律服務(wù)、保障銀行資產(chǎn)安全、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)方面有突出貢獻(xiàn)的法律事務(wù)部門(mén)及法律工作人員，應(yīng)當(dāng)予以獎(jiǎng)勵(lì)。
　　第三十九條　對(duì)于以隱瞞案情、偽造證據(jù)、夸大事實(shí)等不正當(dāng)手段誤導(dǎo)本行領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)行的，應(yīng)追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)調(diào)離法律事務(wù)工作崗位。
　　第四十條　對(duì)于因玩忽職守給我行造成重大損失或惡劣影響的法律工作人員，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分，同時(shí)追究直接領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任。

第六章　附則

　　第四十一條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
　　第四十二條　本規(guī)定由總行法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修改。

發(fā)布部門(mén)：中國(guó)銀行　發(fā)布日期：1999年03月12日　實(shí)施日期：1999年03月12日　(中央法規(guī))